证券从业资格证 真题

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　　证券从业资格证怎么申请

　　证券从业资格证的办理首先要通过证券业协会举办的证券从业资格考试。证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

　　证券从业资格考试时间由证券业协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考和预约式考试结合、闭卷方式对学员进行考核。

　　凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得从业资格和执业证书。

　　证券从业资格成绩合格单

　　参加证券业协会组织的证券从业人员的相关资格考试，成绩合格后即可取得(或申请)从业资格。

　　证券从业一般从业资格考试也叫入门资格考试两个科目，《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》通过的考试成绩保留，长期有效。通过的科目成绩可以登录报名网站打印成绩合格证。

　　证券从业资格证执业证书申请条件

　　证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。由所在机构指定专人(资格管理员)负责实质审核，由其负责解答注册流程和注册材料的细节问题。

　　申请从事一般证券业务，除金融市场基础知识、证券市场基本法律法规科目考试合格外，还应具备以下条件：

　　(一)高中以上文化程度;

　　(二)年满18周岁;

　　(三)具有完全民事行为能力;

　　(四)已被机构聘用;

　　(五)最近3年未受过刑事处罚;

　　(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;

　　(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;

　　(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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　　证券从业资格证发证机构

　　证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试。中国证券业协会依据《证券业从业人员资格管理办法》负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。

　　中国证监会对协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

　　证券从业资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

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　　取得证券从业资格后还可以考什么

　　第一部分：单选题

　　请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

　　1。准确地说，()是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

　　1。机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》

　　2。机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》

　　3。机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

　　4。国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》

　　2。公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的()。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。

　　1。20%

　　2。30%

　　3。40%

　　4。50%

　　3。按照()划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。

　　1。交易品种的对象

　　2。交易规模

　　3。交易场所

　　4。交易性质

　　4。为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 () 的规定。

　　1。货币政策

　　2。财政政策

　　3。产业政策

　　4。价格政策

　　5。可转换债券是指可兑换成()的债券。

　　1。股票

　　2。另一种债券

　　3。期货

　　4。现金

　　1。清算

　　2。交割

　　3。交收

　　4。登记

　　7。在年度报告中，对持股()以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。

　　1。2%

　　2。5%

　　3。8%

　　4。10%

　　8。综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的(?

　　1。经纪业务

　　2。代理业务

　　3。自营业务

　　4。承销业务

　　9。证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为()。

　　1。证券自营业务风险、证券经纪业务风险

　　2。基本风险和非基本风险

　　3。系统风险和非系统风险

　　4。经营管理风险和政策法律风险

　　10。()不是证券公司的监督检查机构。

　　1。证券公司自身

　　2。投资者

　　3。证券交易所

　　4。证券管理部门

11。()属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

　　1。内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

　　2。证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

　　3。证券经营机构自营买卖持有其10%以上股份的上市公司或其关联公司的股票

　　一.单项选择题

　　1.债券上市交易条件中，最为重要的是 。

　　A. 债券的发行额

　　B. 债券发行的合法性

　　C. 债券的信用等级

　　D. 债券的发行价格

　　2.证券交易的原则不包括 。

　　A. 公开原则

　　B. 公平原则

　　C. 及时原则

　　D. 公正原则

　　3.在证券经纪业务中，证券经营机构的收入来自 。

　　A. 收取佣金

　　B. 赚取差价

　　C. 收取的咨询费用

　　D. 证券发行费用

　　4.证券帐户的开设是在 。

　　A. 证券公司

　　B. 证券交易所

　　C. 商业银行

　　D. 证券登记结算机构

　　5.上海证券交易所B种股票所采用的币种是 。

　　A. 美元

　　B. 港币

　　C. 人民币

　　D. 日元

6.关于深圳证券交易所配股权证的登记规则，不正确的是 。

　　A. 对已托管进入清算系统的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户名下

　　B. 对已进入清算系统但未托管的股份的配股权证直接记入股东的证券帐户下

　　C. 未托管的实物股票派生的权证由承销商认购

　　D. 已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券帐户下

　　7.深圳证券交易所上市公司派发现金红利时，深圳证券结算有限公司将现金股利划入托管证券公司的时间是 。

　　A. R+2

　　B. R+3

　　C. R+4

　　D. R+5

　　8.深圳证券交易所采取的经纪服务制度是 。

　　A. 全面指定交易制度

　　B. 托管证券公司制度

　　C. 可选择性指定交易

　　D. 指定证券公司制度

　　9.市价委托的优点是 。

　　A. 证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高

　　B. 在委托执行前就可知道实际的成交价格

　　C. 可以投资者预期的价格或更有利的价格成交

　　D. 有利于投资者实现预期的投资计划，谋求最大利益

　　10.证券交易所内证券交易的竞价原则是 。

　　A. 时间优先，客户优先

　　B. 时间优先，价格优先

　　C. 数量优先

　　D. 市价优先

11.上海证券交易所规定，对首日开盘后每次成交价格的涨跌幅度不得超过 。

　　A. 5%

　　B. 10%

　　C. 15%

　　D. 20%

　　12.证券经营机构用于通讯、设备、单证制作等方面的开支，主要由向投资者收取的 来支付。

　　A. 委托手续费

　　B. 佣金

　　C. 印花税

　　D. 过户费

　　13.在上海证券交易所，A股的佣金为 。

　　A. 成交金额的0.35...